合同管理制度

　　為加強各類合同的管理，有效規(guī)避經(jīng)營風險，維護企業(yè)合法權(quán)益，依據(jù)相關法律法規(guī)，結(jié)合企業(yè)實際，制定本制度。

　　第一條　行政部是合同監(jiān)管部門，負責合同監(jiān)督、管理、歸檔、服務、培訓和考核工作。

法律事務室參與重大合同的起草、審查、簽訂及合同糾紛的處理，每半年對各單位合同管理情況進行檢查，并向分管副總提交報告。

　　第二條　各單位應設置兼職合同（檔案）管理員（以下簡稱“合同員”），辦理合同登記、保管、歸檔業(yè)務。

　　第三條 合同單位行政主官負責職權(quán)內(nèi)的合同審批，監(jiān)督合同簽訂（承辦）人草擬、實施合同的過程，及時處置履約過程中出現(xiàn)的問題。

　　第四條 合同的種類

　　主要為固定文本合同和非固定文本合同兩類。

　　第五條 合同的形式

　　公司各類合同必須采用書面形式，嚴禁訂立口頭合同。

　　第六條　固定文本合同

　　一、常用的、法律關系簡單的固定文本合同：如勞動用工、客運班線經(jīng)營、商貿(mào)租賃經(jīng)營、出租車經(jīng)營、旅游包車、車輛維修、整車購銷、汽車零配件采購等合同。

　　二、特殊的固定文本合同：如公路旅客運輸專用發(fā)票等。

　　三、租賃物租賃合同期內(nèi)，承租人可能以較大費用裝修、裝潢租賃物的，不得使用固定文本合同。

　　第七條　非固定文本合同

　　一、標的較小、法律關系簡單的非固定文本合同：如客運協(xié)議、零星采購、勞務服務等合同。

　　二、標的較大、法律關系復雜、內(nèi)容重要的非固定文本合同：如固定資產(chǎn)采購、勞務派遣、基建工程、企業(yè)并購、房屋租賃等合同。

　　第八條　合同分類的標準

　　一、“標的較小”指合同標的額小于五萬元；“標的較大”指合同標的額等于或大于五萬元。

　　二、“法律關系簡單”指合同相對方資信良好、標的物科技含量較低、交付方式簡便等情形；“法律關系復雜”指合同相對方資信不確定、標的物科技含量較高、交付方式復雜等情形。

　　三、“內(nèi)容重要”指合同期限較長、標的物數(shù)量較大、違約責任重大等情形；“常用”指經(jīng)營中頻繁使用的情形。

　　第九條 合同的期限

　　一、客運班線承包合同期限為一年。

　　二、商貿(mào)租賃合同期限：按《商貿(mào)租賃管理制度》第二十二條規(guī)定執(zhí)行。

　　三、其他合同的期限，須分管副總批準；合同期限超過兩年的，須總經(jīng)理批準。

　　第十條 合同的基本內(nèi)容與要求

　　一、合同內(nèi)容不得違反法律、法規(guī)和社會（商業(yè)）道德。

　　二、合同條款須包含：當事人(名稱或姓名、住所) 、標的、規(guī)格、型號、數(shù)量、質(zhì)量標準或要求、履行期限、地點、方式、價款與支付方式、合同方權(quán)利與義務、違約責任、爭議解決方式、合同變更、解除與終止、確定管轄權(quán)法院、合同生效條件等。

　　三、在確定價款支付方式時：若我方為付款方，應爭取履約后付款，并留足質(zhì)保金等；確需預付款的，須經(jīng)直接上級批準；我方為收款方的，應爭取對方全額或部分預付款。

　　四、旅客運輸專用發(fā)票（車票、行包票、包車票等）是特殊的固定文本合同，其合同內(nèi)容不載于票面，按旅客運輸法律、法規(guī)履約。

　　第十一條 合同的擬定

　　一、簽訂業(yè)務對口、熟悉的合同時，我方應主動指定具有相關法律知識、業(yè)務熟練的人員草擬合同文本；特別重要的合同，須交法律事務室直接擬訂。

　　二、由合同相對方草擬合同文本的，我方須組織相關人員認真審查、修改、完善合同文本。

　　第十二條 固定文本合同的擬定、審查與審批

　　一、法律事務室提出合同基本格式和要求，使用單位負責擬訂合同草稿。

　　二、合同草稿經(jīng)相關人員審查、修改、完善后，報分管副總審批；常用的合同，須法律事務室簽署審查意見；勞動用工合同還須報經(jīng)營管理層會議審批。

　　三、常規(guī)業(yè)務中，使用相對方不可修改的制式固定文本合同，由所在單位行政主官審批。

　　第十三條 非固定文本合同的擬定、審查與審批

　　一、標的較小、法律關系簡單的合同，由使用單位收集、留存相對方真實的身份信息和資信，并負責擬訂；報單位行政主官審批。

　　二、標的較大、內(nèi)容重要、法律關系復雜的合同：

　?。ㄒ唬┖贤炗喦埃褂脝挝豁殞彶橄鄬Ψ劫Y質(zhì)：相對方為自然人的，須收集、留存其真實的身份（如身份證、戶口簿、聯(lián)系電話及地址）和資信信息；相對方為法人的，須收集其有效的營業(yè)執(zhí)照及稅務登記證（涉及專營許可的，應有證明文件；涉及資質(zhì)、等級要求的，應有相應的資質(zhì)、等級證書）、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書；相對方為社會團體的，須收集其已年檢、有效的社團登記證。

　?。ǘ┖贤男兄校贤修k人須跟蹤了解合同履行情況，如合同價款的收取、合同相對方的履約能力變化、法律法規(guī)的變動等。

　?。ㄈ┖贤K止（提前或自然終止）時，須關注合同附隨義務的履行等。

　　（四）法律事務室提出合同基本格式和要求，使用單位負責擬訂合同草稿，法律事務室審查并簽署意見，報分管副總組織人員會審后審批。

　?。ㄎ澹┥婕捌髽I(yè)并購、合作開發(fā)、資產(chǎn)重組、經(jīng)營線路許可、標的超過三百萬元、合同期限超過5年等重要合同，還須經(jīng)總經(jīng)理審查、報董事會審批。

　　第十四條 合同的簽訂人

　　一、企業(yè)并購、合作開發(fā)、資產(chǎn)重組、標的較大的固定資產(chǎn)采購、勞務派遣、新聘員工勞動用工合同，須由公司法定代表人簽訂。

　　二、其他各類合同，可由公司法定代表人、總經(jīng)理或受其委托的企業(yè)職員代理簽訂。

　　第十五條 合同簽訂的委托代理人

　　一、客運班線承包、商貿(mào)租賃和出租車經(jīng)營合同，可分別委托客運、商貿(mào)、出租單位行政主官簽訂。

　　二、客運協(xié)議，可委托客運單位行政主官或運務部負責人簽訂。

　　三、標的較小、法律關系簡單的非固定文本合同，可委托使用單位負責人簽訂；標的較大、內(nèi)容重要、法律關系復雜的非固定文本合同，可委托分管副總簽訂。

　　四、委托代理人簽訂合同時，須持有企業(yè)法定代表人簽發(fā)的、行政部制作的簽訂合同的授權(quán)委托書。

　　第十六條 勞動用工合同須由員工本人親筆簽名，并加印指模；人力部須在法定期限內(nèi)，將合同交付員工一份，并由員工本人親筆簽收。

　　勞動用工合同的變更、解除、終（中）止、糾紛和勞動爭議的處理，依據(jù)法律和《人力資源管理制度》規(guī)定辦理。

　　第十七條 合同的承辦（責任）人與履行

　　一、各類合同實行“誰簽訂、誰承辦”的原則，除公司法定代表人簽訂的合同可指定承辦人外，其他各類合同的簽訂人即為該合同的承辦人。

　　二、合同承辦人也為合同履行的責任人，負責組織實施合同約定；履約中發(fā)現(xiàn)可能損害我方利益時，合同承辦人須及時采取有效措施，避免或減少我方的損失，收集、留存相關證據(jù)，并立即向直接上級請示處置。

　　第十八條 合同簽訂（承辦、責任）人職責

　　一、核實相對方的身份、資信等信息，草擬、報批、實施合同。

　　二、嚴格執(zhí)行合同管理程序，認真審核合同內(nèi)容，及時糾正合同錯誤。

　　三、及時處置合同變更、解除、糾紛等意外情況；執(zhí)行合同中，發(fā)現(xiàn)可能造成企業(yè)損失、或無法履約等情況，須及時報告并采取有效措施，避免或減少企業(yè)損失。

　　四、合同解除、終止時，督促相關人員及時辦理結(jié)清賬目、歸還標的物等手續(xù)。

　　第十九條 合同的變更與解除

　　一、我方需變更或解除合同的，合同承辦人須報請合同審批人批準，以合同用印單位名義，將變更或解除合同的原因和答復的期限書面通知相對方。

　　二、 雙方協(xié)商變更或解除合同的，須簽訂變更或解除合同的協(xié)議，協(xié)議的擬定、審批手續(xù)，按本制度第十一、十二、十三條規(guī)定辦理。

　　三、相對方以文書、電話、信函等形式，請求變更或解除合同的，須立即轉(zhuǎn)交合同承辦人簽收；合同承辦人須報請合同審批人批準，并在法定或約定的期限內(nèi)書面回復相對方。

　　我方同意相對方變更或解除合同的，須簽訂變更或解除合同的協(xié)議，協(xié)議的擬定、審批手續(xù)，按本制度第十一、十二、十三條規(guī)定辦理；我方不同意相對方變更或解除合同的，須報請合同審批人決定是否進行訴訟。

　　四、因不可抗力或國家政策調(diào)整原因：致我方不能履約或需延期履約的，合同承辦人須及時書面通知相對方；致相對方不能履約或需延期履約的并通知我方的，我方須及時取得相對方不能履約或需延期履約的相關證明材料，并主動與相對方協(xié)商處置。

　　第二十條 合同糾紛的處理

　　一、出現(xiàn)合同糾紛，合同承辦人須將糾紛情況，立即報請直接上級和合同審批人處置，并收集、整理相關證據(jù)、資料，以確保我方權(quán)益不受損害的方式，處理、消除糾紛。

　　二、相對方違反合同約定或提出履行異議的，合同承辦人須將相關情況，及時報請直接上級處置，并在法定（約定）期限內(nèi)以書面通知相對方。

　　三、合同糾紛可通過協(xié)商、簽訂書面協(xié)議解決的，協(xié)議的擬定、審批手續(xù)，按本制度第十一、十二、十三條規(guī)定辦理；協(xié)商不成的，須報請合同審批人批準，在法定時效期內(nèi)，通過訴訟方式解決糾紛。

四、旅客運輸糾紛，按旅客運輸法律、法規(guī)處理。

　　第二十一條 合同的提前終止

　　一、合同中約定的終止條款情形出現(xiàn)時，按約定終止合同。

　　二、雙方簽訂解除合同協(xié)議的，按協(xié)議條款終止合同。

　　三、通過訴訟等法定方式終止合同的，依法辦理。

　　第二十二條 合同到期終止

　　合同承辦人須按合同約定，督促各方履行合同附隨義務（如結(jié)清賬目、歸還房屋、辦理車輛過戶或轉(zhuǎn)出等相關手續(xù)），并收集履約中的重要資料歸檔。

　　第二十三條 辦理合同擬定、審查、會審、審批、簽訂、履行、變更、解除、終止和糾紛處理過程中，不需制作辦理新的文書時，可在我方合同文本上背書審查、批準、記錄、處理等內(nèi)容。

　　第二十四條 合同的登記

　　合同員應跟蹤、評估、反饋和統(tǒng)計合同履約情況，并及時填制電子《合同履行情況統(tǒng)計表》（附件），于每季度25日前以電子表格報法律事務室。

　　第二十五條 合同的用印與歸檔

　　一、合同用印時，按《印章管理制度》規(guī)定留一份歸檔。

　　二、按《檔案管理制度》規(guī)定屬重要檔案的合同，用印留存后，須按該制度規(guī)定，及時上交檔案室。

　　第二十六條 勞動用工合同的歸檔

　　一、勞動用工合同及授權(quán)委托書簽定完畢后，由人力部在1個月內(nèi)整理上交檔案室。

　　二、勞動爭議處理的協(xié)議、調(diào)解、裁決和判決書等，由法律事務室暫保管，年終上交檔案室。

　　三、內(nèi)部退養(yǎng)協(xié)議、解除或終止勞動合同決定書（證明書）、送達回證，由人力部暫保管，年終上交檔案室。

　　第二十七條 客運班線承包、商貿(mào)租賃和出租車經(jīng)營合同的歸檔

　　一、每年終，由運務技術部和投資部，分別將客運班線承包和商貿(mào)租賃合同，按年度整理、裝訂、編制流水號、目錄（包含流水號、標的物、合同期限等）、裝盒，編制“移交檔案目錄”，上交檔案室審驗存檔。

　　二、出租車經(jīng)營合同由出租分公司自行建檔保管。

　　第二十八條 屬一般檔案的合同，由各單位合同（檔案）管理員歸檔。

　　第二十九條 基本管理制度關于合同管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　第三十條 考核與處罰

　　一、在合同審查、批準、簽訂、履行過程中，因失職、瀆職、故意行為而造成企業(yè)經(jīng)濟損失或信譽損害的，按基本管理制度規(guī)定追究責任人的行政、法律和經(jīng)濟賠償責任。

　　二、員工違反本制度規(guī)定的，由行政部依據(jù)違規(guī)情節(jié)、損失和管理制度，每月登錄 “考核系統(tǒng)”，進行扣分考核，并提請分管副總對嚴重違規(guī)責任人進行行政處分；行政部違規(guī)的，由分管副總登錄 “考核系統(tǒng)”，對責任人進行扣分考核。

　　三、年終，行政部依據(jù)“考核系統(tǒng)”報表、數(shù)據(jù)，結(jié)合合同檢查情況，對各單位年度本專業(yè)（項）管理工作進行考核計分，并報人力部作為年終獎發(fā)放依據(jù)之一。

　　本制度經(jīng)公司董事會審議通過后，董事長和總經(jīng)理負責實施，解釋權(quán)歸公司董事會。

　　公司所屬全資、控股子公司，應依法、按程序通過并執(zhí)行本制度。

附件:合同履行情況統(tǒng)計表